福汇不小心“中枪” CFTC开出 70万美元罚单
mt4软件 2021-10-30 19:15124未知admin
福汇不小心“中枪” CFTC开出 70万美元罚单
美邦商品期货生意委员会（CFTC）日前正在一份文档中公然了对外汇经纪商福汇（FXCM）未稳妥监禁相干员工和署理商一事的罚款。一家不对规外汇公司Revelation Forex Fund,LP（简称RFF）将所持客户账户资金存管正在福汇，然而福汇未实时鉴别出这家外汇公司及犯罪资金。
RFF由Kevin G. White及其控股的两家公司（简称White公司）举办运营。2013年7月9日，CFTC对White和White公司提出告状，White因诈骗罪被判入狱超出8年。CFTC默示，自2013年4月1日到2013年7月10日，福汇没有遵循合规监禁恳求负责全体客户讯息，假使曾认识到RFF或许为诈骗性子，然则并未举办确认或者对监禁机构举办陈说。
以是CFTC对福汇处以民事罚款共700,000美元，并恳求福汇一切退回从RFF账户中获取的佣金和用度143,922.50美元。CFTC还恳求福汇雇佣第三方合规照拂以对此次监禁敕令举办审核和陈说。
CFTC正在2015年8月25日提交的资料显示，正在未注册的情景下，这些被告涉嫌犯科收取超客户投资资金达120万美元，个中800,000美元的客户资金被用作被告小我用处，这些被告还涉嫌捏制伪善生意红利陈说。CFTC目前正寻求全盘追回受愚客户的资金，并恳求退回任何其它犯罪所得利润。返回搜狐，查看更众